部分券商分析师自媒体账号被要求关停卖方研究合规管理加码

发表时间：2020-07-19 17:50:37 作者：编辑部 来源：游戏王国 浏览：次

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原标题：部分券商分析师自媒体账号被要求关停卖方研究合规管理加码

北京商报讯（记者孟凡霞马嫡）在合规监管趋严以及商业变现需求等因素影响之下，近期部分券商对分析师自媒体账号研报发布加码管理。7月19日，北京商报记者发现，华泰证券地产、电子、军工等多个团队分析师的个人微信公众号在近日被停用，关于停用原因各账号声明中纷纷解释为，根据公司最新合规要求，从即日起，该微信号将停用，并有可能在一段时间后注销。想要获知更多的研究产品和信息，可以关注“华泰行知”和小程序。

对此，华泰证券相关人士向记者表示，为了更专业、系统、合规地服务客户，公司研究所逐步将微信公众号承载的部分行业研究类产品和服务，迁移至公司机构客户服务数字平台“行知”。

券商近期加强分析师研报统一管理的行为不是孤例，申万宏源相关负责人也对北京商报记者表示，目前已经关闭所有分析师个人新媒体账户，现在分析师研报都通过研究所官方的几个账号发布。

一直以来，券商分析师的自媒体账号、社群不仅汇集了分析师的研究观点，还是其对外发声，打造个人影响力，并且与外界互动交流的重要阵地。于投资者而言，社交平台也是投资者免费获取投资策略，了解市场最新趋势的重要渠道之一。那么，关停分析师自媒体账号透出券商哪些考虑？

券商投行从业人士何南野对北京商报记者表示，一是便于券商合规管理，可避免分析师在个人公众号上违规发表未经过公司认可的言论，进而对公司声誉造成不良负面影响。二是分析师的成果归属于公司，分析师在个人公众号上随意发表言论，将削弱公司研究部的整体盈利，很多本应该付费才能阅读的报告，通过分析师个人公众号就可以随意查阅，不利于公司统一管理和商业变现。

北京商报记者注意到，券商因分析师研报发布不合规而被监管“点名”的情况已是屡见不鲜。比如今年1月，方正证券因有分析师在微信群发布研报公司未进行合规审查，收到了湖南证监局下发的警示函；今年7月，时任东吴证券的2名分析师因在研报中存在虚假陈述和信息误导的行为，被处以合计20万元的罚款。

北京商报记者了解到，一边部分券商已经开始从渠道发布上进行风控限制，对研报加强管理，另外还有一些券商正在观望中，多券商向北京商报记者表示暂未有关停分析师个人公众号的要求，一位大型券商内部人士对北京商报记者表示，目前该公司首席分析师团队均有一个单独公众号，虽然账号主体是个人，但微信公众号的内容都是发的公司研报，且公司研报都是根据互联网管理办法进行合规审核。

事实上，券商加强研究业务合规管理已是大势所趋，近期券商加码研报管理的行动也顺应了行业自律要求。今年5月中国证券业协会发布《证券分析师执业行为准则》与《发布证券研究报告执业规范》修订稿，新规表示要建立健全证券分析师发表公开言论前的内部报备程序，发布证券研究报告的平台应由公司指定，且必须是以公司名义注册或拥有。证券分析师可以将已经在公司证券研究报告发布平台上统一发布过的证券研究报告，通过在公司报备后的微信群、微信公众号、微博等其他形式提供给客户并进行解读。经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查，如发现问题应及时汇报并处理。

自媒体时代下分析师对外发声需更加谨慎，在何南野看来，未来可能有更多的券商会选择关停分析师个人公众号，这也有利于防范分析师以公谋私的行为，因为近几年很多分析师通过开设个人公众号、发布公司研报，为个人吸纳粉丝，提升个人价值，进而便利后续自身跳槽，但却损害了公司利益。统一管理后，有利于探索出更好的公司研究报告盈利的模式，同时也需要注意限制分析师对外发声后，可能对公司研究部门对外影响力造成的影响，于投资者而言，减少了可免费阅读的范围，为跟踪最新的信息，有可能要付出额外的成本。游戏网

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